履职尽责 促进改革 夯实内控管理基础

——合规风控团队工作纪实

合规风控团队紧扣审计、内控合规管理及风险防范化解核心职责，通过强化合规管理体系建设、精准识别与化解各类风险、系统开展制度评价及合同检查等举措，持续提升公司依法合规经营水平与风险防控能力，为推动公司高质量发展筑牢坚实防线。

深化内控合规风险管理，做实机构运行、做细风险管控将穿透监管付诸实践，着力推动内控合规管理从“有形覆盖”向“有效治理”转变。一是组织体系从“有形搭建”迈向“高效运转”法治建设领导小组和合规管理委员会实现常态化运行，总法律顾问(首席合规官)制度有效落实。二是风险管控从“全面覆盖”迈向“精准聚焦”。在开展年度和季度风险评估的基础上，识别关键领域易发风险，形成《东线公司重点领域风险清单》，实现风险可视化、易预见。三是全级次穿透式监管机制构建从“顶层设计”迈向“实践探索”。制定东线公司及智能水务公司《全级次穿透重点监管事项清单》，并建立穿透式监管月报机制，推动构建“管住本级看住下级”的闭环监管新格局。四是法律合规审核能力从“专业把关”迈向“价值创造”。高质量完成经济合同、规章制度及重大决策法律合规审核124项，并系统开展审核质效自评价，以进一步赋能业务、创造价值。五是积极应对加强沟通，客观反映公司内控管理水平。组织应对“国资委内控与合规体系有效性抽查评价”专项检查工作，以严谨规范的迎检工作与深入有效的问题沟通，推动反馈问题由最初的12项压减至3项，最终获评“控制较好”等级，客观展现了公司内控合规管理建设成效，并以整改为抓手切实推动管理质效提升。

全面开展规章制度评价，系统掌握规章制度现状与存在问题，一体推进揭示问题、规范管理、促进改革，夯实内控合规管理及全级次穿透式监管根基。为发挥好规章制度在内控合规管理及穿透式监管中的基础保障作用，团队围绕制度体系的科学性、制度间协同性及制度执行效能，系统开展公司规章制度评价工作，通过对公司现行216现行制度的全面诊断，系统性掌握制度现状与存在问题，并提出了改进措施，形成《东线公司2025年度制度评价与执行情况报告》。此项工作的开展有利于推动制度体系的持续优化与完善，为筑牢公司稳健运行、防范化解风险提供了有力支撑。

深入开展合同管理专项审计调查，揭示合同管理历史遗留风险及管理薄弱环节，以审计监督促进合同管理水平持续提升。为深入践行习近平总书记关于审计工作的“三如”精神，将其转化为“以审促管、以审增效”的自觉行动，根治审计巡视发现的合同管理中存在的合同验收、倒签等顽疾，团队克服合同管理制度制度多次修订、公司业务模式及管理情况变化等困难，深入开展东线公司首次合同管理专项审计调查，对东线公司成立10年来签订的1388项合同进行全面核查，揭示了合同文本、审批、执行、验收、资料交接和归档等方面存在的10类问题，涉及问题合同127个，并对问题进行了原因剖析，提出审计调查建议。